ЦБ ОАЭ ввел санкции против финансовой компании за несоблюдение правил

Центральный банк ОАЭ наложил финансовые и административные санкции на финансовую компанию за несвоевременное представление проверенной финансовой отчетности и несоблюдение руководящих принципов, 14 июня сообщает The National.

Неназванная компания была оштрафована 18 мая в соответствии с «Декретом Федерального закона № (14) от 2018 года о Центральном банке и организации финансовых учреждений и деятельности с поправками, Положением о финансовых компаниях и Положением о защите прав потребителей», — говорится в сообщении банковского регулятора.

После того как было установлено, что компания нарушает положения о защите прав потребителей и свод правил системы управления жалобами, ей было предложено «устранить свои недостатки» в течение месяца после уведомления.

Регулятор не раскрывает, на какую сумму оштрафована компания.

«Благодаря своим надзорным и регулирующим полномочиям ЦБ ОАЭ работает над тем, чтобы все лицензированные финансовые учреждения, работающие в ОАЭ, включая финансовые компании, соблюдали законы, правила и стандарты ОАЭ, принятые CBUAE, для обеспечения прозрачности и добросовестности финансовых компаний», — говорится в сообщении.

Центральный банк также обнародовал ряд инициатив по регулированию финансового сектора страны в последние месяцы.

К ним относятся расширенная нормативно-правовая база для надзора за деятельностью банков в секторе недвижимости и издание руководящих принципов, помогающих лицензированным обменным пунктам бороться с отмыванием денег и финансированием терроризма.

В прошлом году регулирующий орган также поручил всем провайдерам «хавалы» — неофициальным агентам по переводу средств, действующим за пределами банковской системы — зарегистрироваться у него, чтобы усилить надзор за денежными переводами.

Центральный банк также штрафует обменные пункты за ненадлежащий уровень соблюдения правил по борьбе с отмыванием денег. В октябре оштрафованы шесть действующих в стране обменных пунктов на сумму около 17,31 млн дирхамов (4,7 млн долларов) за несоблюдение требований.

Банковский регулятор также наложил штраф в размере 352 тыс. дирхамов в декабре на другой обменный дом за несоблюдение руководящих принципов.